屡禁不止！又有证券从业人员违规炒股踩红线

2025-05-21 21:00:46 57

又有证券从业人员踩了违规炒股的红线。

4 月 24 日，湖南证监局披露了一则《关于对陈佳友采取出具警示函监管措施的决定》的公告。

上述公告显示，经查，作为证券从业人员，陈佳友在 2025 年 2 月 25 日以前存在使用他人名义开立证券账户并持有、买卖股票的行为。

湖南证监局认定，上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第十条的规定。依据相关规定，湖南证监局决定对其采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

事实上，本月已出现多起证券从业人员违规炒股、代客炒股被罚的案例。比如，安徽证监局 4 月 2 日集中批量下发 4 张罚单，直指券商员工存在"借用他人证券账户买卖股票"等违规炒股行为，涉及华安证券、国元证券两家机构。

为何证券从业人员违规炒股现象屡禁不止？

香颂资本董事沈萌在接受记者采访时分析指出，一方面，部分从业人员难以抵御利益诱惑而铤而走险；另一方面，当前资本市场业务承压，一定程度上促使个别人员试图通过违规操作扩大收益。

在财经评论员张雪峰看来，"老鼠仓"等违规炒股现象屡禁不止，除了利益驱动之外，还和内部治理不足、存在监管盲区、违法成本较低等因素有关。

面对严监管趋势，张雪峰建议，券商应完善合规体系，强化对高管和从业人员的交易监控，并进一步提高违规炒股的违法成本。针对监管盲区，则需要利用大数据、人工智能等技术手段，实现对异常交易行为的精准监控和快速追踪。另外，行业也需要优化举报机制，鼓励内部员工或外部人员对违规行为进行举报，形成外部监督力量的有效补充。

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